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华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金

时间:2020-03-21来源:未知 作者:admin点击:
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 17 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2012 年 3 月 29

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股

  票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

  本基金采用全复制方法跟踪标普石油天然气上游股票指数在报告期内按照这一原则比较好的实现了基金跟踪指数表现的目的。以下为对影响标的指数表现的市场因素分析。

  2019 年四季度全球油价稳健上行。截止报告期,WTI 油价收至 61.21 美元一桶,相对三季度

  末上涨 12.85%。2019 年四季度油价稳健上行主要有以下五点原因:一、全球经济自年初下行至三季度后于四季度出现企稳回升迹象。 二、在前三个季度的紧张期后,全球贸易局势于四季度边际缓和,中美有望签署第一阶段协议,且中国财政政策于四季度末发力。三、美联储年初停止加息,8-10 月连续三次降息开启宽松周期。四、美元指数在前三季度维持强势,四季度小幅回调对大宗商品价格形成支撑。五、2019 年地缘政治热点问题不断,伊朗问题与沙特减产以及沙特阿美上市支撑油价上行。

  整个四季度,本基金跟踪的标普石油天然气上游股票指数上涨 6.83%,上涨幅度低于国际油

  价上涨,主要还是由于前期油价的持续下跌导致投资者对标的指数中的上市公司后续业绩的担忧。。四季度标普油气指数年化波动率为 32.47%,超过标普 500 指数日均波幅 9.5%的水平。2018年该基金的年化跟踪误差为 2.73%。

  日常操作过程中,人民币汇率方面,2019 年四季度人民币汇率呈现小幅升值走势。四季度人行中间价从 7.0729 升值至 6.9762,相对于美金升值 0.23%。同期,人民币交易价也相对于美金升值 1.39%左右。汇率四季度整体而言对基金的人民币计价业绩有负面影响。

  本报告期基金份额净值增长率为 4.00%,业绩比较基准收益率为 5.37%。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投

  5.4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  序号 公司名称 公司名称 证券代 所在证 国家 数量 公允价值(人 资产净

  5.4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -27,625,700.39

  基金管理人于 2019 年 11 月 30 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合

  同的公告》,公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,对旗下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修订了托管协议,具体修订内容详见公司公告,请投资者予以关注。

  基金管理人于 2019 年 10 月 26 日发布《华宝基金管理有限公司关于公司督察长变更公告》,

  自 2019 年 10 月 25 日起,刘月华不再担任公司督察长职务,由公司总经理黄小薏代行督察长职务。

  基金管理人于 2019 年 10 月 26 日发布《华宝基金管理有限公司关于公司副总经理变更公告》,

  自 2019 年 10 月 25 日起,欧江洪不再担任公司副总经理职务。

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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