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新汽车 : 华夏中证新能源汽车交易型开放式指数

时间:2020-03-11来源:未知 作者:admin点击:
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做 本基金投

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

  注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据

  所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:

  因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别

  证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

  金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票基

  金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标

  的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据

  1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基

  金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类

  标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人

  投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进

  行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证新能源汽车指数成份股中的上

  海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所

  A股账户;如投资者需要使用中证新能源汽车指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

  基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险

  基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

  承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党

  委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾

  任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,

  信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  翟海涛先生:董事,硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人,兼任中国光大国际有限

  公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛(亚洲)有限责任公司董事总

  经理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务

  行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资

  李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财

  富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经

  理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,

  中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总

  裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)

  有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产

  管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、

  张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信

  托有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员

  及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委

  支晓强先生:独立董事,独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学

  院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼

  副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、

  中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

  国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事

  会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师

  陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

  曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公

  朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国

  石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员

  会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银

  行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处

  副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任

  中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助

  理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理

  李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

  曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限

  李俊先生,北京大学法学学士、工商管理硕士。曾任职于北京市金杜律师事务所证券

  部。2008年12月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部研究员、基金经理助理等,现

  任数量投资部高级副总裁,上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理

  (2017年12月11日起任职)、华夏新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理(

  月17日起任职)、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年1月31日起任职)、

  证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年11月28日起

  任职)、华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(

  月6日起任职)、华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(

  经理(2019年12月10日起任职)、华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金

  士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

  商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

  等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

  等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

  险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

  相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

  或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监

  督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

  客户服务电线、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并在基金管理人网站公示。

  基金在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交

  易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等

  基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单,中证指数有限公司在开市后

  根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算基金份额参考净值(IOPV),

  并将计算结果向上海证券交易所发送,由上海证券交易所对外发布,仅供投资者交易、申购、

  基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额+申购赎回清单中退

  补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可以用现金替代成份

  基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终止基金的上市交易,

  市的,本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金,基金名

  届时,基金管理人可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则。基金变更的具

  (五)法律法规、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有规定的,从其规定。

  (六)若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新

  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可

  投资于非成份股(含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包

  括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

  资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资

  的债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权、国债期货)、资产支持证券、货币市场工具

  (含同业存单、债券回购等)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

  融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序

  基金的投资组合比例为:基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金

  本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数,实现基金

  本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,

  对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基

  金无法获得足够数量的股票时,基金管理人有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股

  为了更好地实现投资目标,基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监

  会允许的衍生品。基金投资股指期货、股票期权等衍生品将根据风险管理的原则,主要选

  择流动性好、交易活跃的衍生品合约,以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数。

  本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权

  本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收

  结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策

  略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

  若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可根据投资情况

  和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持有人大会,但应取

  本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

  手续费、券商佣金、融资融券费、转融通费用、证券账户相关费用及其他类似性质的费用

  (12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用

  标的指数许可使用费每日计算,按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度

  如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

  整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金

  财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

  及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书中“最小申赎单位及申购赎回清单格式举例”

  进行了更新,同时一并对基金管理人主要人员信息、相关服务机构、基金合同生效以及开放

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